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期货分析师应具备良好的职业道德和操守
来源:  2015-12-21 11:28 作者:
  新华社杭州4月19日专电 中国期货业协会会长刘志超18日表示,百年不遇的金融危机既暴露出了当前衍生品市场发展中的一些问题,又进一步促进了国民经济发展对期货市场等避险工具的更大需求,同时也对期货分析师的专业水平和道德水准提出了更高的要求。

  刘志超是在杭州出席第三届中国期货分析师论坛时作上述表述的。他表示,当前,全球经济正面临着金融危机的严重威胁。围绕这场危机的起源,人们从衍生品创新、美国信贷政策、金融监管制度、国际货币体系等方面进行了全方位的反思,其中,对金融从业人员职业道德的批评也成为近期社会公众广泛关注的焦点。

  他指出,在世界金融衍生品迅速发展的20多年间,在极端利益的驱动下,一些投资分析师完全置自身的责任和投资者的利益于不顾,把复杂而危险的结构性金融产品推销给了全世界,从而也为本次危机的爆发和迅速扩散埋下了“定时炸弹”。

  他说,作为金融市场的专业人才,专业的投资分析师往往被认为是握有较高质量信息的群体,同时由于他们直接面对投资者,其言论会影响投资者的决策行为,进而对价格走势产生影响,并最终影响到市场的定价效率。尤其是在衍生品市场中,由于影响因素复杂,风险较高,投资分析师的分析报告对投资者的交易理念和交易行为有着重大影响。为此,世界许多国家和地区不仅对分析师的资格准入实行严格的考试和注册制度,而且往往专门对分析师的职业道德进行一定的规范。

  不过,我国期货市场由于受期货中介机构业务模式等因素影响,期货分析师目前尚没有发展成为一个相对独立的群体,对期货分析师的执业行为和职业道德标准也缺乏相应的规范。但随着我国期货市场的快速发展,期货行业与相关现货产业的融合度日益加强,越来越多的现货企业需要期货公司提供专业化、高水平的投资咨询服务。他表示,中国证监会正在抓紧制定期货投资咨询的有关办法。

  他认为,作为期货分析师,在执业过程中必须严格遵守“四项基本原则”,即独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉文章来源华夏酒报尽职原则以及公正公平原则,此外,由于期货市场是一个专业化程度较高、风险控制要求较高的专家理财型市场,期货分析师还要具备良好的专业素质。

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编辑:王玉秋
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